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入世后确立和适用情势变更原则的思考

隆文雄


情势变更原则，指合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由，发生事先不可预见的变更，如继续维持合同的有效性则显失公平，故允许变更合同内容或解除合同并免除当事人责任的一项法律原则。这里指的“情势”是法律关系成立时作为该法律关系存在前提的社会环境和合同基础的客观情况，“变更”则是指情势这种客观情况发生了异常变化。
按国际法理论通说，假使因为合同标的物被破坏，或其它原因，如阻碍、迟滞的发生，使合同基础丧失，以至于后来履行合同实质上是履行一个与原订立合同的内容所不同的合同，且此后果与当事人的意思表示无关，在这种情况下当事人双方均无过错，但合同义务又难以履行，诉诸法院时应由法官依照社会经济情况变化，协调当事人之间利益冲突，据此解释合同并适用情势变更原则。实际上我国在制定合同法之前的司法实践中已体现这一原则，如我国承认的《联合国国际货物销售合同公约》第七十九条第一款规定：“当事人对不履行义务是由于某种排他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预见他在订立合同时能考虑或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第三十六条，最高人民法院《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》第五条第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公报》公布的武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气装配线技术转让合同、煤气散件购销合同纠纷的案例等均体现情势变更原则理论。但合同法中却未见情势变更原则的规定。

今年中国成为世贸组织成员。因此，今后我国与国外的经济交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情势变更会经常出现，欲与国际通行规则接轨，我国在入世后有必要制定和适用情势变更则以弥补现行合同法中的空白。笔者就此问题提出一些建议：

一、最高人民法院应相应出台有情势变更原则内容的司法解释，为提高可操作性应规定适用情势变更的条件，如（１）适用情势变更必须有情势变更情形的发生，一般如国家法律、政策的修改或调整；发生战争；社会经济形式发生巨变；合同指向的特定标的物灭失；当事人丧失履行合同必须具备的特定行为能力等。（２）规定情势变更的发生不可归责于当事人，情势变更情形必须是当事人不可能预料的，若情势变更情形是当事人能预料到的，则属合同的正常风险，当事人应根据各自过错承担责任。（３）规定情势变更必须是用以消除不公平的后果。情势变更必须是对已成立的法律关系，如继续保持其效力便会带来利益显失公平的结果，而且利益不公平的程度必须很高，包括债务人履行困难、债权人受领不足及其履行对债权人无利益等，在这种情况下才可适用情势变更原则。（４）规定情势变更必须发生在民事法律关系成立之后，消灭之前，如法律关系成立之前情势就已变更，该法律关系则不存在情势变更的问题，如当事人不知情势已发生变更而订立合同则属于其自身过失的问题；如法律关系消灭后才发生的情势变更，自然不得要求适用情势变更原则等情形。

二、适用情势变更原则解决民商事纠纷，一般应倾向于维持原有的法律关系，若有情势变化引起小范围利益不公平，可使债务人减少或增加给付，使权利义务趋于平衡，消除因情势变更造成不公平的结果，使合同得以继续履行。如情势变更引起不公平的范围过大，以致无法在原有基础上调整至公平状态，可解除合同并可免除合同债务人不能履行合同义务的责任。因此，确立情势变更原则应赋予显失公平方的再交涉权，即情势变更出现后与相对方重新协商，以期达到新的平衡的权利。但为限制诉权滥用，还应规定显失公平方行使再交涉权的时间期限，让相对方采取措施，避免损失扩大。另一方面还应规定相对方是否同意协商的考虑期限以及同意后变更或处理合同善后事宜的期限，以防止相对方借故拖延时间，影响行使情势变更的权利。

由于情势变更原则的适用属于对当事人实体权利的调整，故请求人应当通过诉讼或仲裁才可行使该项权利。由主张情势变更的一方就情势变更发生的原因及情况负举证责任。下级法院在适用情势变更原则进行裁决后应将案例呈报上级法院备查，不能滥用自由裁量权。

三、适用情势变更原则还应与正常经营风险区别开来。一般来说，因纯粹市场风险导致价格涨落不能构成情势变更的原因，因为经济合同中所约定的价格通常是固定的，价格的变动完全取决于价值规律发生作用，这是一种正常风险，这种风险可以预测，这与情势变更的发生不能预测的特征相悖，如果把商业风险与情势变更混淆，则背离情势变更的立法初衷。

四、适用情势变更一般会产生下列后果：（１）增加或减少给付。在有些情况下，因情势变更出现，如仍按原合同约定的内容履行给付责任，必然致使一方利益严重受损，因此需要变更给付条款和给付数量；（２）分期或延期履行。这种情形适用于情势变更的出现导致不能按期履行的情况；（３）拒绝先行给付。适用于因情势变更出现导致先行给付不能的情况；（４）解除合同。当情势变更的出现致使合同的履行成为不可能或不必要时，只能解除合同。总而言之，当事人履行了不能预见的显失公平的给付时，即享有情势变更请求权，可变更或解除有效合同，请求对方当事人返还不公平所得。

上海市人民政府


上海市房产评估管理暂行办法
（1990年3月18日上海市人民政府批准，根据1997年12月14日上海市人民政府第53号令修正并重新发布）

第一条 为了活跃社会主义房产市场，加强本市房产评估工作的管理，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市城乡的居住、非居住房屋的评估。其中，国有房屋的评估同时适用国有资产管理部门的评估办法。
第三条 市房屋土地管理局（以下简称市房地局）是本市房产评估的主管机关，其主要职责是：
（一）制订本市房产评估标准；
（二）负责本市房产评估单位的资质审查；
（三）制订本市房产评估员专业等级标准和对房产评估员的培训、考核、发证工作。
各区、县房管部门是本区域内房产评估的主管机关。
第四条 市房地局和区、县房管部门设立房产评估所，从事房产评估业务。其中，办理国有房产评估业务的房产评估所须经国有资产管理部门的许可。
市和区、县的市政、住宅建设等部门经市房地局批准，可以配备房产评估员，从事本系统业务范围内被拆迁房屋的评估。
未经市房地局批准的单位，不得从事房产评估业务。
第五条 房产评估员须作风正派，坚持原则，具备一定的文化水平和房产评估知识，并经市房地局培训、考核合格，取得房产评估员证，在所在地的房产评估所注册后，方可从事房产评估业务。
第六条 本市的房产评估，应当按本市统一的房屋估价标准执行。
第七条 下列房屋产权的转移必须进行评估：
（一）房屋的买卖和产权交换；
（二）被拆迁的房屋；
（三）房屋产权的继承、分析和赠与；
（四）单纯以国有房屋实行租赁、联营、入股经营的。
其他房屋产权的抵押、入股、合资和保险，当事人可以委托评估。
第八条 因市政建设、住宅建设等需要拆除的房屋评估，由市政、住宅建设等部门的房产评估员办理，或者委托房屋所在地的房产评估所办理。
除前款规定外，其他的房产评估，均由房屋所在地的房产评估所办理。
第九条 凡按本办法第七条第一款第（四）项规定的房产评估，以及委托房产评估所办理其他房屋产权的抵押、入股、合资、保险和被拆迁房屋的评估，当事人应当按规定交纳评估费。评估费标准另订。
第十条 房产评估所承接房产评估业务，一般应当在受理之日起30日内办理完毕，并将评估结果书面告知当事人。
房产评估员承办房产评估业务，应当实地进行勘丈测估，绘制房屋平面图，并按市房地局统一制定的《上海市房屋估价表》逐项填写。其中，承办经房产管理机关批准拆除的代管房产、代理经租房产、外国人房产、需要落实政策房产及产权有争议房产，应当对房屋的立面、结构、用料、装修、设备、附属设施、庭园绿化等状况做好详细记录，摄照立卷；必要
时还应当摄制录像。
摄制录像所需的费用由委托者支付。
第十一条 私房拆迁补偿、落实政策作价收购、交换房屋产权的评估和接受委托评估，评估单位应当向当事人出具房屋估价单。
第十二条 房产评估员办理房产评估的结果，应当由其所属房产评估单位确认。国有房产的评估结果，还须经国有资产管理部门的确认。
第十三条 当事人对房产评估有异议，可以在收到估价单后15日内向承办单位申请复核。对复核有异议的，可以在收到复核表的15日内向市房产评估所申请重估。
凡房屋已拆除的，一般不再办理复核与重估。
第十四条 申请重估的当事人应当按规定预付重估费（收费标准另订）。市房产评估所一般应当在30日内作出重估决定。重估结果与原评估单位所估价款相符合的，重估费由当事人支付；原评估单位执行本市统一的房屋估价标准有明显错误的，重估费由原评估单位支付。
第十五条 房产经重估后如房产价款有变动的，按重估的金额重新结算，已付的房产价款应当多退少补。
第十六条 违反本办法，有下列行为之一的，由区、县房管部门责令退还所得的评估手续费，并可以对评估单位处以房产价款1％以下的罚款，对评估员处以房产价款5‰以下的罚款，但最高不超过3万元：
（一）未按分工范围和估价标准进行评估或者故意抬高、压低房产估值的；
（二）利用房产评估营私舞弊，牟取非法利益的；
（三）无证评估的。
第十七条 市房地局每两年对房产评估员进行一次考核、验证。未经验证或者考核不合格的，不予换发房产评估员证。
第十八条 本办法的具体应用问题，由市房地局负责解释。
第十九条 本办法自1990年6月1日起施行。