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国家工商行政管理局


期货经纪公司登记管理暂行办法（修正）
国家工商行政管理局


993年4月28日国家工商行政管理局第11号令发布 根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改


第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支
机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以
下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管
理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制
变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


1998年12月3日


为了贯彻《行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知精神》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。
第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万
元以下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。”
第十七条中的“发布”改为“公布”。



1993年4月28日
国家发展和改革委员会办公厅


国家发展改革委办公厅关于请推荐当前国家鼓励发展的环保设备（产品）的通知

发改办环资[2008]1703号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经贸委（经委），国务院有关部门办公厅，有关行业协会，有关企业：
按照《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发[2007]15号）要求，为满足当前节能减排工作需要，我委拟对《当前国家鼓励发展的环保产业设备（产品）目录（2007年修订）》（以下简称《鼓励目录》）进行修编。现就有关事项通知如下：
一、推荐范围
本次修编工作是在以往实施《鼓励目录》的基础上，结合当前我国环保产业和环保市场发展的特点，重新调整和编制国家鼓励发展目录。推荐范围如下：
（一）水污染治理设备；
（二）空气污染治理设备；
（三）固体废物处理设备；
（四）噪声控制设备；
（五）环境监测仪器；
（六）节能与可再生能源利用设备；
（七）资源综合利用与清洁生产设备；
（八）环保材料与药剂。
推荐单位认为在《鼓励目录》（2007年修订）中有必要继续保留的产品，可继续申报，并说明保留理由。
二、推荐原则
（一）符合当前和今后一个时期我国节能减排市场重点需求，有比较广阔的发展前景的产品；
（二）有较高的技术含量，填补国内技术空白，能促进环保产业的结构优化和升级，提高企业经济效益的产品；
（三）优先鼓励发展污染控制与资源再生利用相结合的装备、废气废物处理与节能相结合装备、能适应更严格排放标准的环保装备、减少和控制温室气体排放的技术装备、城市化进程所急需的重点环保设备和产品；
（四）供给能力相对滞后，提高其供给能力有利于满足当前节能减排重点需求的设备和产品；
（五）满足环保治理要求，效果比较明显，有可靠的运行实践的产品。
三、推荐要求（详见附表一）
（一）环保设备（产品）名称和规格；
（二）主要技术指标和参数；
（三）现有该产品的研制、生产及使用情况；
（四）当前鼓励发展的理由；
（五）设备（产品）的适用范围。
四、申报要求
（一）请结合本地、本单位实际情况，按照推荐原则和要求，推荐环保设备和产品，作为《鼓励目录》的备选设备（产品），于2008年8月30日前完成网上申报，并将书面材料一式两份分别报送我委资源节约和环境保护司和中国资源综合利用协会。随后，我们将组织有关部门和专家对推荐的设备（产品）进行调研和论证。《鼓励目录》推荐表格下载请登录http://www.carcu.org查询。
（二）凡推荐录入国家《鼓励目录》的产品应上报以下有关资料：
1、当前国家鼓励发展的环保产业设备（产品）推荐表
2、产品鉴定资料（包括产品监测报告）
3、产品用户使用证明
4、其它有关证明、技术资料等

联系人：国家发改委资源节约和环境保护司 孔明
电话：010-68505577

联系人：中国资源综合利用协会技术装备委员会 陆军、王宝山、王书文
电话：010－68359084、88384298、82298534
电子邮箱：glml2009@126.com
附件：一、当前国家鼓励发展的环保设备（产品）推荐表
　　　　　二、当前国家鼓励发展的环保设备（产品）推荐表填表说明


国家发展和改革委员会办公厅
二○○八年七月二十九日